курс

Целевой инструктаж в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

31.01 1 урок ₽ 4 900 Сертификат

Курс предоставлен официальным партнёром - Институтом фондового рынка и управления

Институт фондового рынка и управления проводит обучение в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ) для сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами.

 

Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

  • инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
  • инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
  • управляющие компании инвестиционных фондов
  • управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
  • кредитные организации – профессиональные участники рынка ценных бумаг
  • НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ
 

Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

  • специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ 1 раз в год
  • иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ не реже, чем 1 раз в 3 года.
 

Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

  • работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
  • студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Получить доступ к курсу
введите имя
введите E-mail
введите телефон

План курса

  • Институционально-правовые основы финансового мониторинга
  • Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Организация и осуществление внутреннего контроля
  • Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
  • Требования к разработке правил внутреннего контроля
  • Критерии выявления операций, подлежащих контролю
  • Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Система подготовки и обучения кадров организаций
  • Актуальные вопросы применения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности
  • Аттестация (тест)
заявка на обучение
введите имя
введите телефон