курс
Курс повышения квалификации контролеров профучастников РЦБ (вкл. ПОД/ФТ)
29.12 1 урок
₽ 13 950 Сертификат
Курс предоставлен официальным партнёром - Институтом фондового рынка и управления
По прохождению обучения участники семинара получают 2 свидетельства:
- о повышении квалификации
- о прохождении целевого инструктажа/повышения квалификации в целях ПОД/ФТ.
Получить доступ к курсу
План курса
Курс повышения квалификации контролеров профучастников РЦБ (вкл. ПОД/ФТ) с представителем ЦБ
29.12
Подробнее
На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:
- Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.
- Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
- Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России. Комплаенс контроль в работе участников рынка. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
- Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
- Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
- Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
- Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
