курс

Курс повышения квалификации контролеров профучастников РЦБ (вкл. ПОД/ФТ)

29.12 1 урок ₽ 13 950 Сертификат

Курс предоставлен официальным партнёром - Институтом фондового рынка и управления

По прохождению обучения участники семинара получают 2 свидетельства:

  • о повышении квалификации
  • о прохождении целевого инструктажа/повышения квалификации в целях ПОД/ФТ.
Получить доступ к курсу
введите имя
введите E-mail
введите телефон

План курса

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

 

  • Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.
  • Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  • Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
  • Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России. Комплаенс контроль в работе участников рынка. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
  • Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
  • Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
  • Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
  • Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

 

заявка на обучение
введите имя
введите телефон