курс

Курс повышения квалификации контролеров УК и НПФ (вкл. ПОД/ФТ)

22.12 1 урок ₽ 11 690 Сертификат

Курс предоставлен официальным партнёром - Институтом фондового рынка и управления

Целевой инструктаж (внеплановый), повышение квалификации (плановый инструктаж), повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Институт фондового рынка и управления проводит обучение в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ) для сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами.
 

По прохождению обучения участникам курса выдают 2 свидетельства:

  • о повышении квалификации,
  • о прохождении целевого инструктажа/повышение квалификации целях ПОД/ФТ.

 

Документация: участникам семинара на руки выдаются:

  • акт,
  • оригинал счета,
  • удостоверение о повышении квалификации.
Получить доступ к курсу
введите имя
введите E-mail
введите телефон

План курса

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

 

  • Построение и функционирование системы внутреннего контроля в управляющих компаниях в соответствии с текущими нормативными требованиями: ответственность, виды и суть проверок, отчётность. Требования к контролёру и руководству управляющей компании.
  • Специальный внутренний контроль в УК: функционал контролёра управляющей компании, как ответственного сотрудника по ПОД/ФТ, последние изменения в нормативные акты и ПВК в рамках ФРОМУ, разъяснения по применению законодательства, практика работы, типовые нарушения при реализации норм ПОД/ФТ. Последние изменения в Закон 115-ФЗ и Положение Банка России № 445-П.
  • Анализ проектов нормативных актов Банка России «О внутреннем контроле в некредитных финансовых организациях»: разделение принципов контроля на внутренний контроль и внутренний аудит, функционал новых подразделений, подчиненность и подотчётность, информирование Банка России о результатах проверок.
  • Требования к владельцам с долей более 10% в капитале управляющей компании согласно Положению Банка России № 626-П
  • Раскрытие и предоставление информации о составе и структуре акционеров (участников) управляющей компании согласно Положению Банка России № 622-П.
  • Изменение нормативных требований к контролёру: права, обязанности, должностные инструкции. Деловая репутация.
  • Обзор необходимых внутренних документов и их редакций, предусмотренных законодательством РФ. Рекомендуемые внутренние документы.
  • Раскрытие информации на сайте управляющей компании: Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, утв. приказом ФСФР России от 22.06.2005 № 05-23/пз-н.
  • Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб.
  • Отчетность контролера. Практические рекомендации.
  • Организация внутреннего контроля в части порядка и сроков предоставления отчетности.
  • Инструкция Банка России от 27.07.2018 № 190-И «О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии».
  • Инструкция Банка России от 06.11.2014 № 157-И «О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них».
  • Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утв. приказом ФСФР России от 07.02.2008  № 08-5/пз-н.
  • Особенности функционирования паевых инвестиционных фондов открытого и Закрытого типов. Практические рекомендации.
  • Ответы на запросы и предписания Банка России. Административная ответственность. Участие контролёра в рассмотрении административных, претензионных и судебных споров. Практические советы.
  • Подготовка компании к проверке Банком России: Инструкция Банка России от 24.04.2014 № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций».
  • Деятельность НПФ
заявка на обучение
введите имя
введите телефон